野村證券「情報漏洩で業務改善命令」法令違反はなぜ起こる？投資顧問業者が解説

　　　野村證券「情報漏洩で業務改善命令」法令違反はなぜ起こる？
　　　投資顧問業者が解説
　　　

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　　　"日本株投資家「坂本彰」公式メールマガジン "

　　　　　　　　　　　　　　発行者　金融商品取引事業者　株式会社リーブル

　　　　　　　投資助言・代理業（投資顧問業）近畿財務局長（金商）第356号
　　　　　　　一般社団法人日本投資顧問業協会加入　会員番号　022-00264号

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　　　いつもメールを読んでいただきありがとうございます。


　　　株式会社リーブルの坂本彰です。


　　　金融庁は5月28日、証券取引所の市場区分見直しについて情報漏
　　　えいしたとして野村HD（8604）および野村證券に業務改善命令を
　　　出しました。


　　　東証の市場区分問題では、私も動画で採り上げました。


　　　【注意喚起】市場再編で売られる株


　　　https://youtu.be/Kckya0RYjy8


　　　問題となった部分は東証一部に維持するための区分について。


　　　動画では250億、あるいは500億と言ってますが、時価総額に関す
　　　る情報を漏らしたこと。


　　　インサイダーには該当しないものの、投資判断に重要な影響を及
　　　ぼしうる非公開情報でした。


　　　当局は「証券会社として求められる水準のコンプライアンス意識
　　　が欠如していた」と指摘しました。


　　　同社は2012年にもインサイダー取引問題で業務改善命令が出され
　　　ています。


　　　再三の行政処分となり、当局も重くみているようです。


　　　このニュースですが、同じ金融商品取引法を順守する会社として、
　　　わかる部分もあります。


　　　私のよううな全ての業務を行う者であれば、営業からコンプラま
　　　で1人でやる必要があります。


　　　そのため法令違反によるペナルティの重大さはわかっています。


　　　でも、証券会社のような大企業になると、営業とコンプライアン
　　　ス部門は別の部署、あるいは人が担当します。


　　　通常であれば情報発信する前に金商法違反がないか？法令を遵守
　　　しているかチェックを通すわけですが、


　　　特ダネ＝「儲かる情報」に目がいってしまい、チェックを通さな
　　　かった、あるいは機能しなかった可能性がありそうです。


　　　実際、不祥事が起きたのは「グローバルマーケッツ営業2部」で
　　　営業部門となっています。


　　　また、金商法は法律の中でも特に厳しいと思います。


　　　例えば値引き販売。


　　　スーパーなら特売日があり卵や納豆など価格を安く売る日があり
　　　ます。いわゆる目玉商品ですね。


　　　これを投資顧問業がするとアウトです。


　　　例えば、年会費10万円のコースを9万円に下げたとします。


　　　こうなると10万円の人は不利益を被った。9万円の人に便宜を図
　　　ったと判断されます。


　　　いわゆる「特別な利益の提供」に該当してしまいます。


　　　昨日買った卵より今日の方が安いから差額を返金しろ！と怒る人
　　　はまずいません。


　　　他の業種では当たり前、商売の常套手段が違反になるのです。



　　■主幹事証券外しという代償


　　　金商法は細かい部分まで知っておく必要があるのですが、新入社
　　　員や転職で営業部門に配置された人は、法令にひっかかりやすく
　　　なると思います。


　　　でも、それで許されるわけではありません。


　　　同社はこの問題により、社債発行の主幹事証券から外されました。


　　　（主幹事とは、会社が株式や社債の募集や売り出しをする際、証
　　　券会社が引き受けます。その中心になる証券会社のこと。）


　　　先日も日本郵政のかんぽ株追加売却に関しても主幹事を外された
　　　というニュースがありました。


　　　2018年のIPO主幹事実績を確認すると


　　　1位　みずほ証券　24件


　　　2位　野村證券　23件


　　　3位　SMBC日興証券　21件


　　　4位　大和証券　13件


　　　5位　SBI証券　11件


　　　2018年は2位。また、2016年〜2018年の累積数は68件と業界トッ
　　　プの実績を残しています。


　　　情報漏洩により今後、主幹事証券から外れるという痛い代償が待
　　　っていそうです。


　　　今後、政府が保有する日本郵政株の追加売却についても主幹事を
　　　外される可能性もあり。


　　　先月は1000億円という巨額赤字の決算を発表したばかり。


　　　収益改善はさらに遠くなってしまうのでしょうか？


　　　関連記事　


　　　野村HD(8604)赤字1000億円！店舗2割削減じゃ済みそうにない


　　　https://youtu.be/KxZu5JuEy38


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